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佳隆股份(002495)公司内幕信息知情人登记制度

时间:2018-01-12 09:16来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
佳隆股份(002495)公司内幕信息知情人登记制度

  广东佳隆食品股份有限公司

  内幕信息知情人登记制度

  (经公司第三届董事会十二次会议审议通过)

  第一章 总则

  第一条 为进一步规范广东佳隆食品股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,以维护公司信息披露的公开、公平、公正

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佳隆股份(002495)公司内幕信息知情人登记制度

 

原则,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定,结合公司实际情况,制定本制度。

  第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构,董事会秘书负责组织实施。公司董事会办公室负责公司内部信息的日常管理工作。

  第三条 未经董事会批准同意或授权,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外界报导、传送的文件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料,须经董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核)后,方可对外报道、传送。

  第四条本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

  第二章 内幕信息的定义及范围

  第五条 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。

  尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指定、公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。

  第六条 内幕信息的范围包括但不限于:

  (一)公司的经营范围和方针的重大变化,如公司的发展规划;

  (二)公司重大投资行为和重大购置或出售财产的决定;

  (三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

  (四)公司对外提供重大担保,如公司对下属分公司提供的担保或反担保;

  (五)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

  (六)公司发生经营业绩大幅增长、重大亏损或者重大损失;

  (七)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

  (八)股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

  (九)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

  (十)公司分配股利或者增资的计划;

  (十一)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;

  (十二)公司股权结构的重大变化;

  (十三)公司债务担保的重大变更;

  (十四)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;

  (十五)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;

  (十六)主要或者全部业务陷入停顿;

  (十七)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;

  (十八)公司收购的有关方案;

  (十九)公司依法披露前的定期报告及其财务报告;

  (二十)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响;

  (二十一)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;

  (二十二)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益;

  (二十三)变更会计政策、会计估计;

  (二十四)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;

  (二十五)中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所规定的其他事项。

  第三章 内幕信息知情人及其范围

  第七条本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的人员,包括但不限于:

  (一)公司的董事、监事及高级管理人员;

  (二)公司实际控制人及持有公司5%以上股份的股东及其因所担任职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

  (三)公司各部门、分(子)公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

  (四)因履行工作职责获取内幕信息的其他单位及个人;

  (五)可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手及其关联方,以及其董事、监事、高级管理人员;

  (六)为重大事件制作及出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告书、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人(负责人)和经办人,以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关规定法定代表人(负责人)和经办人;

  (七)前述规定的自然人配偶、子女、父母;

  (八)中国证监会规定的其他知情人员。

  第四章 内幕信息登记备案

  第八条 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案,供公司自查和相关监管机构查询。其中,涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息,还应在内幕信息公开披露后五个交易日内将相关内幕信息知情人名单报送监管机关备案。

  第九条 登记备案工作由董事会秘书组织实施,具体工作由董事会办公室负责办理。董事会办公室应于相关人员知悉内幕信息的同时登记备案,登记备案材料保存三年以上。

  第十条 内幕信息知情人登记备案的内容,包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证号码、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间、保密条款。

  第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、控股子公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

  第十二条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、证券服务机构等内幕信息知情人,应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

  第十三条 内幕信息知情人登记备案的程序

  (一)当内幕信息发生时,知晓该信息的知情人(主要指各部门、机构负责人)应在第一时间告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任,并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围;

  (二)董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》并及时对内幕信息加以核实,以确保《内幕信息知情人登记表》所填写内容的真实性、准确性;

  (三)董事会秘书核实无误后,按照规定向监管机关进行报备。

  第五章 内幕信息的流转审批

  第十四条 内幕信息一般应严格控制在所属部门范围内流转。

  第十五条对内幕信息需要在公司及各子公司(或分公司)的部门之间的流转,公司及下属子公司(或分公司)的各个部门,对内幕信息的流转要履行必要的审批程序,由部门负责人批准后方可流转到其他部门。

  第十六条 内幕信息需要在各子公司(或分公司)之间的流转,由内幕信息原持有公司的负责人批准后方可流转到其他子公司(或分公司)。

  第六章 内幕信息的保密管理

  第十七条 公司全体董事、监事及其他知情人员在公司信息尚未公开批露前,应将信息知情范围控制到最小,保证其处于可控状态,无关人员不得故意打听内幕信息。

  第十八条 公司内幕信息尚未公布前,内幕信息知情人不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送,也不得将相关信息泄露给亲属、朋友、同事或其他人,更不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利,不得违规买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。

  第十九条 公司定期报告公告之前,财务工作人员和知情人员不得将公司季度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送,在正式公告之前,不得在公司内部网站、论坛、公告栏或其他媒介上以任何形式进行传播、粘贴或讨论。

  第二十条 公司内幕信息披露前,公司大股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位而要求公司向其提供内幕信息。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的,公司董事会应予以拒绝。内幕信息管理人员和知情人员在董事会批准提供之前应对内幕信息保密。

  第二十一条 公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及公司的股权激励、并购重组、定向增发等重大事项,要在启动前做好相关信息的保密预案,应与相关中介机构和该重大事项参与人员、知情人员签订保密协议,明确协议各方的权利、义务和违约责任。

  第二十二条 公司因工作关系需向其他单位或个人提供未公开信息的,应在提供之前,确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。

  第二十三条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式替代公司的正式公告,防止内幕信息提早通过媒体泄露。在接受机构投资者调研及媒体采访时,应按信息披露有关规定,与其签署承诺书,同时对调研和采访内容进行记录并签名。

  第二十四条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大影响的事项时,应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股价产生异动时,公司控股股东及实际控制人应立即告知公司,以便公司及时进行信息披露予以澄清。

  第二十五条对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人,公司将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响,对相关责任人给予通报批评、警告、记过、解除劳动合同等处分,并可依据法律、法规追究法律责任;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究其刑事责任。

  第七章 附则

  第二十六条本制度未尽事宜或与有关规定相悖的,按《公司法》、《证券法》、

  《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其他相关法律、法规和规定执行。

  第二十七条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的,以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。

  第二十八条本制度由公司董事会负责解释,自董事会审议通过之日起实行。

  广东佳隆食品股份有限公司

  2010年12 月

(责任编辑:Newshoo)

(责任编辑:admin)
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